每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜蘭素英    

今年3月，因資管業(yè)務開展過程中存在違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局對東海證券三名高管采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，然后處罰并未結束。

今日（4月16日）晚間，東海證券公告稱，于4月14日收到江蘇證監(jiān)局出示的《關于對東海證券采取限制業(yè)務活動措施事先告知書》，因前述資管業(yè)務涉嫌違規(guī)，江蘇證監(jiān)局擬對東海證券采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個月的行政監(jiān)管措施。

將被暫停新增私募資管產(chǎn)品6個月

2月26日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了對東海證券時任負責人趙俊、時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負責人彭曉星、時任產(chǎn)品經(jīng)理彭華采取監(jiān)管談話措施的決定，要求上述三人于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

江蘇證監(jiān)局指出，東海證券在資產(chǎn)管理業(yè)務展業(yè)過程中存在以下問題：一是風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個別業(yè)務開展過程中未勤勉盡責；三是信息披露不及時。上述三人對資管展業(yè)中的違規(guī)行為負有責任。

然而，處罰不僅僅是針對個人。今日晚間，東海證券公告稱，公司于4月14日收到江蘇證監(jiān)局出示的《關于對東海證券采取限制業(yè)務活動措施事先告知書》。

《每日經(jīng)濟新聞》記者看到，江蘇證監(jiān)局指出的東海證券涉嫌違規(guī)的事實與前述三名高管受監(jiān)管談話的內容相同：個別業(yè)務開展過程中未勤勉盡責，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）第三條的有關規(guī)定；風險控制制度和合規(guī)管理制度不健全，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第七條的有關規(guī)定；信息披露不及時，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十條的有關規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局稱，上述情況反映出東海證券未有效執(zhí)行相關業(yè)務規(guī)則，內部控制存在缺陷。擬對東海證券采取暫停新增私募資管產(chǎn)品6個月的行政監(jiān)管措施（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外）。

資管業(yè)務頻受罰外還“踩雷”

《每日經(jīng)濟新聞》注意到，2019年以來，東海證券共受到7次處罰，涉及經(jīng)紀、投行、資管、營業(yè)部以及境外子公司等，其中占收入比重很小的資管業(yè)務受監(jiān)管處罰次數(shù)最多。除了前述處罰外，2019年6月末，江蘇證監(jiān)局就指出東海證券2014 年有關資產(chǎn)管理計劃盡職調查不充分。

記者了解到，2018年，東海證券營業(yè)收入14.92億元，資管業(yè)務收入6299.16萬元，占比4.2%。雖然目前東海證券尚未披露2019年年報，但從其未經(jīng)審計的財務報表可以看到，2019年，東海證券實現(xiàn)營業(yè)收入14.04億元，資管業(yè)務收入約為5774萬元，占比4.1%。

一個營收占比不足5%的業(yè)務除頻頻受到監(jiān)管處罰外，還陷入踩雷風波。據(jù)東海證券2019年半年報顯示，三只資管計劃踩雷，分別涉及“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國安MTN002”等。東海證券對上述資管產(chǎn)品累計計提減值準備達1.87億元。

針對本次即將受到的重罰，東海證券表示，公司高度重視上述問題，對資產(chǎn)管理業(yè)務進行全面梳理自查，認真分析原因，進行專項整改，完善內部控制機制，全面加強合規(guī)及風險管理，積極推進有關資產(chǎn)管理計劃的處置。

另外，值得一提的是，在多次因內控、合規(guī)等問題受罰后，今年東海證券迎來了有監(jiān)管履歷的高管加入核心崗位，對此，有券商人士認為，這對東海證券在風險控制和合規(guī)管理的能力提升應該是不言而喻的。

今年，東海證券先后公告稱，聘任殷建華為公司總裁，聘任馬蕓為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官，并履行審計負責人職務。殷建華履歷顯示，2016年10月至2019年12月任中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀委書記。同樣，馬蕓履歷顯示，2017年6月至2020年1月任中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局會計監(jiān)管處調研員、處長。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)