招商證券收證監(jiān)會行政處罰決定書被勒令改正并處3150萬元罰款

2022-09-20 05:29:24

招商證券公告稱，9月19日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》對公司為中安科股份有限公司提供財務(wù)顧問服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。證監(jiān)會認(rèn)為，公司作為該項目的獨立財務(wù)顧問，存在履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨立財務(wù)顧問報告》存在誤導(dǎo)性陳述等違法事實，責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入人民幣3150萬元，并處以人民幣3150萬元罰款；對項目主辦人陳軒壁和俞新平給予警告，并分別處以人民幣5萬元罰款。

責(zé)編尹華祿

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