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理財(cái)業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā) 多家機(jī)構(gòu)被罰

2023-11-28 08:04:59

每經(jīng)AI快訊,近日,多家銀行因理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)收到監(jiān)管罰單。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),今年以來(lái)已有十余家理財(cái)產(chǎn)品管理機(jī)構(gòu)、超二十家代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)因未按規(guī)定進(jìn)行信息登記或披露、理財(cái)銷(xiāo)售行為違規(guī)、產(chǎn)品投資運(yùn)作不合規(guī)等受到處罰。專(zhuān)家表示,相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加快違規(guī)問(wèn)題整改,推動(dòng)銀行理財(cái)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。(中證報(bào))

責(zé)編 王曉波

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