每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-12-31 15:37:07
每經(jīng)AI快訊，12月31日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對陳鵬采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，北京北金期貨有限公司存在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)控體系不完善、監(jiān)控手段不足、壓力測試不到位等問題，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和內(nèi)部控制存在重大疏漏。陳鵬作為北京北金期貨有限公司總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。
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