每經(jīng)編輯｜程鵬    

我國證券法明確規(guī)定了證券公司的從業(yè)人員禁止炒股，然而，仍然有不少人頂風(fēng)作案，最終落得慘淡下場。

日前，安徽證監(jiān)局公開的行政處罰決定書顯示，某證券員工周某濤涉嫌違法買賣股票交易額接近12億元，安徽證監(jiān)局責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處以20萬元罰款。

券商員工違規(guī)炒股

交易額近12億元

中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局近日公布一則行政處罰決定書。處罰書顯示，某證券公司員工借用他人賬戶違法買賣股票，被處以20萬元罰款，值得一提的是，該名員工炒股虧損逾642萬元。以下為處罰書原文：

當(dāng)事人：周某濤，男，1965年03月18日出生，住所：安徽省蚌埠市蚌山區(qū)。

依據(jù)證券期貨有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，我局對周某濤涉嫌違法買賣股票案的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法" " >向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人周洪濤提出陳述、申辯意見，未申請聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，周某濤存在以下違法事實：

周某濤在某證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用開立于某證券蚌埠淮河路營業(yè)部的“王某某”“曹某”等10人共計15個證券賬戶從事股票交易行為。相關(guān)賬戶在周某濤控制期間累計買入6838萬股，買入金額5.95億元，累計賣出6835萬股，賣出金額5.95億元，扣除傭金稅費后，虧損642.26萬元。

上述違法事實，有周某濤勞動合同書、離職證明、相關(guān)證券賬戶開戶資料及委托交易流水、三方存管銀行開戶信息及交易流水、相關(guān)當(dāng)事人賬戶借用協(xié)議、詢問筆錄等證據(jù)為證。

基于上述事實，周某濤作為證券從業(yè)人員，在信達(dá)證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，借用他人賬戶買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

當(dāng)事人周某濤提出以下陳述、申辯意見：個別涉案賬戶初始開立目的并非用于買賣股票，相關(guān)賬戶交易行為經(jīng)客戶同意。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為相關(guān)賬戶初始開立動機(jī)與后續(xù)買賣股票行為無必然聯(lián)系，不影響對周某濤違法買賣股票行為的定性，其主張賬戶交易行為經(jīng)客戶同意，缺乏相關(guān)證據(jù)證明，故對其陳述、申辯意見不予采納。

當(dāng)事人周某濤在案件調(diào)查過程中能夠主動配合調(diào)查并提供相關(guān)證據(jù)材料。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，我局決定責(zé)令周某濤依法處理非法持有的股票，并處以20萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

多名從業(yè)人員因違規(guī)炒股受罰

證券從業(yè)人員不得炒股，是不可逾越的執(zhí)業(yè)鐵律。雖然近年來行業(yè)有諸多爭議，但新修訂的《證券法》依然延續(xù)并強(qiáng)化了相關(guān)規(guī)定。

但一直以來，代客炒股或借用他人賬戶炒股，都是證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為的重災(zāi)區(qū)，粗略梳理發(fā)現(xiàn)，今年來，監(jiān)管密集公布了多份從業(yè)人員違規(guī)炒股的罰單，代表監(jiān)管從嚴(yán)管理的決心。

5月24日，江蘇證監(jiān)局披露一則對趙小偉、郭曉鳴的行政處罰通知書，兩人違法買賣股票合計虧損超90萬元，被分別處以2萬元罰款。

5月25日，湖北證監(jiān)局對中投證券某營業(yè)部副總劉延麟違規(guī)買賣股票進(jìn)行處罰。

與此同時，湖北證監(jiān)局還對萬和證券湖北分公司前總經(jīng)理帖花衛(wèi)的違規(guī)炒股行為進(jìn)行判罰，對帖花衛(wèi)借用他人賬戶買賣股票的行為，湖北證監(jiān)局決定對帖花衛(wèi)處以20萬元罰款。

同樣是5月份，青島證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，申萬宏源證券原經(jīng)紀(jì)人楊曉君存在借用客戶賬戶炒股以及為客戶辦理證券認(rèn)購、交易的違法行為。其中，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易一項違法行為僅獲利63元，卻被處以5000元罰款。加上借用客戶賬戶炒股的違法行為，合計罰沒款46424.92元。

4月份，證監(jiān)會對安信證券上海虹橋路營業(yè)部客戶經(jīng)理單某出具行政處罰決定書，單某借他人賬戶投入總金額30萬炒股，同時私下接受客戶委托投入3675萬元，最終合計罰沒70萬元。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局、券商中國

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)